Ghid de bune practici pentru mediul de afaceri

Există posibilitatea ca, în cadrul evaluării altor genuri de riscuri, să iasă la iveală informaţii valoroase pentru evaluarea riscurilor de neintegritate. Este indicat chiar ca evaluarea riscurilor de neintegritate să se desfăşoare în cadrul unui proces mai larg de evaluare şi management al tuturor riscurilor cu care se confruntă compania. Evaluarea riscurilor de etică şi conformitate implică, la limita sa minimă, obţinerea de informaţii cu privire la abaterile penale din istoricul companiei, răspunderea juridică directă – atât civilă cât și penală – şi pierderile etice şi reputaţionale, urmată de analiza acestora şi de identificarea riscurilor cu care compania se confruntă cel mai des. Înainte de realizarea evaluării riscurilor trebuie îndepliniţi un număr de paşi preliminari, astfel încât evaluarea propriu-zisă a riscurilor de integritate să se desfăşoare într-un mod cât mai lin cu putinţă. Aceştia sunt următorii: 1. Stabilirea unei definiții și a unei înțelegeri comune a ceea ce constituie un risc “de conformitate și etică”. Acest lucru asigură faptul că toţi cei implicaţi în proces vorbesc acelaşi limbaj, reducându-se astfel semnificativ riscul apariţiei neînțelegerilor. 2. Stabilirea obiectivelor și a domeniului de aplicare al evaluării riscurilor. 3. Stabilirea nivelelor de activitate la care va avea loc evaluarea (doar la top management sau şi la cel mai de jos nivel). 4. Stabilirea nivelului de secretizare al materialelor şi informaţiilor necesare pentru procesul de evaluare.