Ghid de bune practici pentru mediul de afaceri

1.Metoda auto-evaluării – constă în discuţii, interviuri, seminarii formale sau informale pe care departamentul/personalul cu atribuţii de conformitate din cadrul companiei le derulează cu angajaţii companiei. Pe baza acestui tip de intervievare poate fi conceput un Registru de Reglementări, document esenţial în identificarea şi clasificarea riscurilor apărute în cadrul activităţilor derulate la nivel de companie. 2.Metoda Semnalelor de alarmă – evenimente care alertează factorii de decizie cu privire la producerea unui risc de neconformitate sau o încălcare a unor reguli interne. O astfel de metodă este utilă spre exemplu în cazul în care legislaţia în vigoare prevede termene-proceduri cu termen limită de încadrare pe anumite activităţi, servicii sau produse derulate/deţinute de companie. Pentru a nu încălca termenele respective, compania îşi poate stabili un sistem intern de alertare. 3.Metoda Indicatorilor de Performanţă (KPIs) . Uzitaţi în special în zona serviciilor financiare, indicatorii de performanţă pot fi o metodă eficientă de măsurare a eficienţei comunicării în cadrul companiei, spre exemplu, sau nivelul de orientare către clienţi. 4.Metoda Hărţilor Riscurilor/Fluxurilor. Desenate pe fluxurile de lucru din cadrul companiei, hărţile riscurilor sunt o metodă eficientă prin care pot fi identificate riscurile de orice